佛山高明区金都商务信息咨询证监会重拳出手！罚没3.35亿！ “85后”+“90后”牛散栽了
全国统一咨询热线：
15803026135
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
合计罚没3.35亿元！
证监会最新公布的行政处罚书显示，“85后”牛散刘洪涛和“90后”牛散娄阁控制6个证券账户交易操纵新三板股票“腾茂科技”，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。
证监会决定责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票，并“没一罚三”，没收刘洪涛、娄阁违法所得8367.5万元，并处以2.5亿元罚款。另对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施。
两牛散操纵新三板股票
1985年3月出生的刘洪涛和1990年10月出生的娄阁被证监会认定为合作关系，其中娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。
2023年6月19日至9月28日期间，刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户（以下简称账户组）交易“腾茂科技”。
经证监会查明，操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入约536.6万股，卖出约536.56万股，持有余股702股，扣除税费后盈利约8367.5万元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。
证监会认定，刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”包括三个阶段。
一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗交易单向买入500万股，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%；
二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元/股拉抬至25.8元/股，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13%；
三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额约1.22亿元。其中，7月4日至7月31日为集中卖出期间，卖出价格均接近22.8元/股，累计卖出金额约1.21亿元。
证监会认定，刘洪涛、娄阁的上述行为构成操纵证券市场行为。刘洪涛、娄阁在操纵“腾茂科技”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法。其中，刘洪涛是操纵行为的发起者、决策者，起主要作用，应承担主要责任。娄阁是操纵行为的实施者，起次要作用，应承担次要责任。
罚单落地：“没一罚三”+市场禁入
娄阁在陈述申辩中提出，刘洪涛与娄阁之间是上下级关系，而非合作关系。经复核，证监会认为，综合在案证据，认定娄阁与刘洪涛在操纵“腾茂科技”过程中存在合作关系并无不当，对娄阁提出的申辩意见不予采纳。
最终，证监会决定责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得约8367.5万元，其中，刘洪涛承担约8047.89万元，娄阁承担约319.6万元；并处以约2.5亿元罚款，其中，刘洪涛承担约2.4亿元，娄阁承担约958.8万元。
同时，还对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
从严打击操纵市场行为
操纵市场的实质就是“骗”，对于操纵市场等违法违规行为，证监会严厉打击。对于这类行为，监管将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系，对该行为进行精准识别、严厉打击。同时，一方面重点惩治关键少数，另一方面将紧盯新型违法案件。
证监会通报的行政执法情况显示，2024年上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%；2023年全年，证监会查办操纵市场类案件63起，在数量上仅次于信息披露违法、内幕交易和中介机构违法。
除加大行政执法打击力度外，监管部门加强行刑衔接，做到刑事追责“应移尽移”，加大对资本市场违法违规案件的立体化承接力度。上半年，证监会向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件86件。日前，福州市中级人民法院对8名证券投资者诉被告王某某操纵证券市场责任纠纷一案作出的一审判决经公告送达后生效，王某某被判令向8名原告赔偿损失共计65万余元。这也是全省首例操纵证券市场民事赔偿案件。
市场人士普遍认为，从行政、民事、刑事责任层面综合施策，严厉打击操纵市场行为，能够极大提高证券市场的吸引力，提高投资者对证券市场的信心。
芝加哥期权交易所（CBOE）周五宣布，计划推出首个与比特币价格挂钩的现金结算指数期权。公开信息显示，这些新合约预计将于12月2日开始交易。 上述合约不会直接追踪比特币的价格，而是基于芝加哥期权交易所的比特币美国ETF指数。该指数由芝加哥期权交易所设计，旨在以修正后的市值加权方式追踪几只现货比特币交易所交易基金（ETF）的价格。该指数与比特币的实际现货价格息息相关。由于基于指数而非ETF，因此这些新合约以现金结算。 市场现...
北京时间2024年11月23日01时47分，布莱克维（BCOV.us）股票出现波动，股价快速上涨5.00%。截至发稿，该股报3.16美元/股，成交量39.939万股，换手率0.88%，振幅5.05%。最近的财报数据显示，该股实现营业收入49.95百万美元，净利润-2.96百万美元，每股收益-0.07美元，毛利30.57百万美元，市盈率-14.99倍。机构评级方面，在所有2家参与评级的机构中，100%的券商给予买入建议，无券商给予持有...
北京时间2024年11月23日02时26分，易电行（EZGO.us）股票出现波动，股价快速上涨5.16%。截至发稿，该股报0.999美元/股，成交量4.3406万股，换手率1.70%，振幅6.26%。最近的财报数据显示，该股实现营业收入8.58百万美元，净利润-4.05百万美元，每股收益-1.59美元，毛利487799.00美元，市盈率-0.02倍。机构评级方面，目前暂无机构对该股做出“买入、持有、卖出”建议。易电行股票所在的汽车...
北京时间2024年11月23日01时37分，知临集团（APM.us）股票出现波动，股价快速跳水6.24%。截至发稿，该股报0.690美元/股，成交量1.5596万股，换手率0.28%，振幅4.77%。最近的财报数据显示，该股实现营业收入431378.00美元，净利润-2.82百万美元，每股收益-0.62美元，毛利-1.11百万美元，市盈率-1.13倍。机构评级方面，目前暂无机构对该股做出“买入、持有、卖出”建议。知临集团股票所在的...
北京时间2024年11月23日03时39分，星竞威武（NIPG.us）股票出现波动，股价急速拉升5.00%。截至发稿，该股报6.33美元/股，成交量5.153万股，换手率0.09%，振幅6.30%。最近的财报数据显示，该股实现营业收入83.67百万美元，净利润-13.26百万美元，每股收益-1.02美元，毛利7.20百万美元，市盈率-1.91倍。机构评级方面，目前暂无机构对该股做出“买入、持有、卖出”建议。星竞威武股票所在的娱乐产...
华堂宁是华领医药唯一商业化的产品，在被纳入国家医保药品目录后，华领医药股价和毛利率均大受拖累。 在华堂宁遭遇医保“灵魂砍价”一年后，华领医药（02552.HK）结束了与拜耳的商业合作。 11月22日，华领医药宣布，其全资附属公司华领医药技术（上海）有限公司向拜耳医药保健有限公司发出书面通知，表示有意自2025年1月1日起，将其开发用于治疗2型糖尿病的首创葡萄糖激酶激活剂华堂宁（多格列艾汀，dorzagliatin片剂）在中国...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 2024年11月21日，上海久诚律师事务所许峰律师代理的亿阳信通（600289）虚假陈述投资者索赔案再收到一批法院送达的投资者损失核算报告，此前代理的亿阳信通投资者索赔案已多次获得北京金融法院立案，目前还在继续推进后续案件的立案工作，还在继续接受其他投资者的索赔委托。 2024年10月31日晚亿阳信通公告提及，截至本公告披露日，公司合计收到794名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由...
欧股涨幅扩大，欧洲斯托克600指数、英国富时100指数均涨超1%，法国CAC40指数涨0.6%，德国DAX指数涨0.9%。...
美国11月消费者信心指数升幅小于之前公布的数据，反映出共和党和民主党人在特朗普赢得大选后对经济前景存在严重分歧。 周五的数据显示，密歇根大学11月消费者信心指数终值较上月上升1.3点至71.8。虽然最新数据仍然是4月以来最高水平，但低于73这一初值。经济学家此前预期该数据会进一步升高。 共和党人的一项信心指标在11月飙升至2021年以来最高水平，民主党的一项信心指标跌至一年多低点。政治独立人士的信心下降。 负责调查的Jo...
来源：财联社 财联社11月23日讯（编辑赵昊）当地时间周五（11月22日），美国科技巨头亚马逊公司在官网宣布，其与美国人工智能（AI）初创企业Anthropic深化战略合作。 新闻稿写道，Anthropic将亚马逊网络服务（AWS）列为主要训练合作伙伴，并将使用AWSTrainium和Inferentia芯片来训练和部署其最大的基础模型；亚马逊将向Anthropic追加投资40亿美元。 Anthropic称，亚马逊...
正丹股份公告，基于当前市场环境、公司实际情况等因素，经相关各方充分沟通、审慎分析，公司决定终止2024年度向特定对象发行股票事项。...
每经记者陈植 每经编辑张益铭 受美元指数持续上涨影响，境内在岸市场人民币对美元汇率一度跌至7.25一线。 截至11月22日20时，境内在岸市场人民币对美元汇率（CNY）徘徊在7.2468附近，盘中一度跌至8月上旬以来最低点7.25。 值得注意的是，此时央行再度释放“稳汇率”信号。 11月22日当天，央行国际司负责人刘晔在国新办举行的国务院政策例行吹风会表示，人民币汇率将在合理均衡水平上保持基本稳定，主要是...
